柳州GSV认证文件审核清单 企业申请GSV认证的注意事项

　　一、GSV认证文件审核核心清单

　　企业需准备以下文件，确保覆盖供应链安全管理的全流程：

　　1.企业资质文件

　　营业执照、税务登记证、安全生产许可证(行业相关)等，证明企业合法经营。

　　厂区/厂房平面图，标注功能区域(如仓库、装卸区、办公区)及安全设施位置。

　　2.安全管理体系文件

　　安全组织架构图：明确安全管理职责分配。

　　工厂反恐手册：涵盖反恐政策、安全操作程序及应急响应流程。

　　紧急疏散计划：包括疏散路线图、集合点及演练记录。

　　信息安全程序：如雇员身份识别、进出权限控制、反恐风险评估等。

　　3.人员管理文件

　　招聘规定/程序：确保新员工符合安全标准。

　　雇员离职控制程序：规范离职流程，防止安全漏洞。

　　员工背景调查记录：包括无犯罪记录证明(由派出所盖章确认)。

　　员工签署的安全操守文件：明确安全准则及违规处罚措施。

　　4.培训与意识文件

　　反恐培训记录：包括培训内容、签到表、考核结果及照片。

　　应急演练记录：每半年至少一次消防或反恐演练，记录过程及整改措施。

　　5.物理安全文件

　　安全设施清单：如监控系统、进出口控制设备、消防器材等。

　　安全设施维护记录：定期检查及维修记录，确保设施正常运行。

　　照明系统报告：厂区内外亮度≥300勒克斯，仓库≥100勒克斯，消除监控盲区。

　　6.供应链管理文件

　　供应商清单及评估报告：对所有供应商进行合规性审核，高风险供应商需额外审核。

　　货物运输管理程序：包括货物检查、封条管理、运输轨迹追踪等。

　　货柜/卡车检查记录：装柜控制程序、封条完整性检查及照片上传。

　　7.风险评估与应急文件

　　工厂风险评估报告：识别潜在安全威胁(如货物盗窃、恐怖袭击)并制定缓解措施。

　　危机应对计划：包括火灾、化学品泄漏等紧急情况的应对措施及责任人。

　　二、企业申请GSV认证的关键注意事项

　　1.文件真实性与完整性

　　所有文件需与实际运营一致，避免虚假记录(如监控记录、员工名单与考勤匹配)。

　　重要文件需保持Zui新版本，并准备电子版备份以便快速调取。

　　2.物理安全合规性

　　围墙要求：高度≥2.4米，无连续10米以上缺口，底部无堆积物。

　　监控系统：关键区域(如装货区、成品仓)需安装360度无死角摄像头，记录保存≥90天。

　　出入口控制：设置电子门禁系统(如人脸识别、指纹识别)，访客需登记身份证信息并佩戴临时通行证。

　　3.人员安全管理

　　背景调查：所有员工(含在职)需定期进行工作经历调查，高风险岗位(如司机、安保)需无犯罪记录核查。

　　培训有效性：通过模拟问答验证员工掌握程度(如提问“货物检查流程”“封条管理要求”)。

　　4.供应链透明度

　　建立原材料来源、生产过程、运输轨迹追溯机制，确保供应链可追溯性。

　　对直接供应商的下游供应商进行安全评估，形成“安全链”。

　　5.高频扣分点规避

　　监控盲区：确保关键区域无死角，画面清晰可追溯。

　　培训记录缺失：保留签到表、考核结果及照片，避免抽查中员工无法描述安全程序。

　　供应商审核不足：对高风险供应商进行额外审核，保留评估报告。

　　封条管理混乱：记录封条发放、使用、销毁情况，运输单据与提单绑定。

　　6.持续改进与复查

　　GSV认证非一次性活动，企业需定期自查(如每季度内部审核)并优化安全管理体系。

　　关注新技术(如GPS、RFID)在货物追踪中的应用，提高供应链安全效率。

　　三、申请流程建议

　　组建专项团队：涵盖物流、安全、行政等部门，明确职责分工。

　　对照标准自评：使用GSV认证标准进行差距分析，制定改进计划。

　　选择认证机构：优先选择具有GSV授权且经验丰富的机构(如Intertek)。

　　模拟审核演练：提前开展内部模拟审核，熟悉流程并整改问题。

　　保持沟通：与认证机构保持密切沟通，及时响应审核意见并提交补充材料。