柳州企业中长期外债备案材料指南

基础主体资质材料（必备）

1. 企业身份核心文件

• 营业执照副本复印件（加盖公章），需确保经营范围与外债资金用途匹配（如柳州制造业企业需体现生产制造相关主营）。

• 公司章程（需追溯至实际控制人，清晰列明股权架构）及法定代表人身份证明。

• 授权委托书（若委托办理，需注明委托事项及权限，附代理人身份证明）。

1. 合规与资信证明

• 企业及其控股股东、实际控制人近三年无刑事犯罪或重大违法违规的声明函（法定代表人签字并加盖公章）。

• 企业信用报告（由征信机构出具，需无重大失信记录）。

• 信用评级报告（如有，优先提供；柳州优质制造业企业可凭 AAA 级国内评级享受审核便利）。

核心申请与方案材料（核心）

1. 申请报告（定制化撰写）

需包含七大核心板块，重点突出柳州产业适配性：

• 企业基本情况：说明主营业务（如汽车制造、工程机械等柳州支柱产业）、存续外债及合规记录。

• 必要性分析：结合 “柳州制造升级” 需求，阐述外债对技术改造、产能扩张的支撑作用。

• 外债方案：明确币种、规模（与净资产匹配）、利率、期限（1 年以上）、债务工具类型（如商业贷款、中期票据）。

• 资金用途：需具体指向实体经济，如 “某汽车零部件生产线升级项目”，附项目立项批复或备案文件。

• 资金回流：如有境内使用计划，说明回流路径及合规性。

• 偿付计划：分年度本息安排，列明资金来源（如经营现金流）。

• 真实性承诺函：法定代表人签字并加盖公章，对材料真实性承担责任。

1. 财务与偿债能力证明

• 经审计的近三年及Zui近一期财务报告（资产负债表、利润表、现金流量表），需体现盈利稳定性和偿债能力。

• 柳州中小企业可补充银行授信证明、应收账款明细等辅助材料佐证还款能力。

决策与交易证明材料（关键）

1. 内部决策文件

股东（大）会或董事会决议，需明确同意外债方案、授权办理人员及权限，决议日期距申报日不超过 6 个月。

1. 交易相关文件

• 外债合同或融资意向书（草案）：需载明金额、期限、利率等核心条款，外文文件附中文译本并加盖公章。

• 担保文件（如有）：抵押 / 质押合同、第三方担保协议等，需明确担保范围及有效性。

• 法律意见书：由律所出具（优质企业可凭内部法务合规意见替代），核查交易合规性。

项目专项材料（按需提供）

1. 若资金用于具体项目：提供项目可行性研究报告、ODI 备案或项目核准文件（如境外建厂、技术并购项目）。

2. 若涉及置换债务：列明拟置换境外债务明细，附原债务合同及还款凭证。

3. 柳州绿色制造企业：补充绿色项目认证文件，可享受专项审核便利。

材料提交规范与柳州适配提示

1. 格式要求

• 所有材料需提供电子版（PDF 格式，单份不超过 10M）及纸质版（加盖公章，一式 2 份），通过 “国家发改委外债管理网络系统” 上传。

• 复印件需注明 “与原件一致”，多页材料加盖骑缝章。

1. 柳州企业注意事项

• 优先通过柳州市发改委获取属地指导，确保材料符合广西 “服务实体、防控风险” 导向。

• 汽车、机械等重点产业企业，在申请报告中重点突出与 “柳州产业升级” 政策的契合度，可提升审核效率。

• 材料准备周期建议不少于 45 个工作日，预留补正时间。